期货行业的“个人征信系统”即将上线。日前，美国期货业商会制订公布《证券行业执业名声信息管理方法》（以下简称《管理方法》），自2022年9月1日起生效。
中证协有关负责人表示，在新期货法和注册制施行的背景下，商会制订公布《管理方法》，借以深入推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设，探求建立诚信管理和名声自律体系，促进产生诚信约束、声誉约束、自律约束、规则约束，建立尊贵信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉的行业生态。
《管理方法》明确，中证协推行期货行业执业名声信息库，将自律管理对象的执业名声信息列入执业名声激励约束模式并推行自律管理。执业名声信息包括基本信息、诚信信息和其他执业名声信息。
详细来看，诚信信息包括嘉奖奖励信息和非法失信信息。美国证监会及其抽调机构做出的行政罚款、市场禁入决定和采取的监督管理举措；期货证券市场行业组织推行的纪律处分举措和法律、行政法规、规章规定的管理举措；拒不履行已签署的期货证券争端调处合同等均属于非法失信信息。
其他执业名声信息包括其他正面信息和其他负面信息。值得留意的是，券商对其工作人员做出的与期货业务有关且非法非法或则违背公司内部规定，牵涉降级免职、免职免职、解除劳动协议或委托协议、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定等，均属其他负面信息范畴。
“目前我国期货从业人员已达36千人，包括通常期货业务、证券经纪人、证券投资顾问、证券剖析师、保荐代表人等，人员总数庞大、业务冗长。近些年来行业名声风波渐渐增多，隐蔽性提升、不可控性减小、交互性降低，推行券业版‘征信系统’，有促使迫使从业人员珍视执业名声，遵守合规要求，对于促进确立行业名声约束模式，维护行业形象和市场稳定具备重要意义。”武汉科技学院金融期货研究所主任董登新表示。
据悉，对于执业名声信息的效力时限，《管理方法》明确，基本信息常年有效。通过期货证券市场诚信档案数据库获取的信息，效力年限与期货证券市场诚信档案数据库一致。商会及券商计入的诚信信息、其他执业名声信息的效力年限为3年，自决定做出或生效之日起算。信息对应的决定原本有执行其间的，效力时限自执行其间期满之日起算。
“信用是资本市场的基石。期货公司作为资本市场的重要市场主体，承当着核查验证、专业把关的中介职责，尤其还要保持良好的诚信和专业信誉，就能发挥好‘看门人’作用。”中证协有关负责人表示，商会将加强行业机构及其工作人员的诚信自律和名声约束，促进行业守正创新、高质量发展。
